不得利用職權(quán)獲取股市內(nèi)幕信息

　　原標(biāo)題：不得利用職權(quán)獲取股市內(nèi)幕信息

　　近日,中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站刊發(fā)文章稱,證券市場(chǎng)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,黨員干部將其合法財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場(chǎng),是對(duì)國(guó)家建設(shè)的支持。黨員干部可以從事正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng),但是不能違反有關(guān)規(guī)定。

　　隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,越來(lái)越多的人投身于股市,一些黨員干部也不例外。黨員干部炒股應(yīng)該注意哪些問(wèn)題?《法制日?qǐng)?bào)》記者對(duì)此進(jìn)行了采訪。

黨員干部合法炒股

支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)

　　黃偉(化名)在某地級(jí)市機(jī)關(guān)工作,已炒股20多年。他的妻子在事業(yè)單位工作,夫妻二人平時(shí)習(xí)慣把閑散資金投入股市,利用休息時(shí)間打理。

　　據(jù)黃偉介紹,他初次接觸股市時(shí),炒股的人并不多,自己算是周圍人中第一個(gè)吃螃蟹的。20多年來(lái),黃偉經(jīng)歷過(guò)數(shù)次股市漲跌。在幾年前的一次股市低谷中,他的大部分資金被套住,女兒結(jié)婚的婚房首付也只能暫時(shí)讓男方家里全部承擔(dān)。

　　“炒股肯定是有風(fēng)險(xiǎn)的,我們炒股也并不是為了賺大錢,就是作為一種日常投資理財(cái)?shù)姆绞健?rdquo;黃偉說(shuō)。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定,炒股受到相應(yīng)約束的主要包括兩類人員:一類是黨員干部,即具有中國(guó)共產(chǎn)黨黨員身份的干部,適用《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。

　　還有一類是黨政機(jī)關(guān)工作人員,是指黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)中的工作人員。依照公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位,具有行政管理職能和行政執(zhí)法職能的企業(yè)、事業(yè)單位,以及工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)中的工作人員;各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)所屬事業(yè)單位中的工作人員,適用《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》。

　　北京大學(xué)廉政建設(shè)研究中心副主任莊德水認(rèn)為,規(guī)范黨員干部的炒股行為,并不是一味限制所有的黨員干部炒股,而是要實(shí)事求是根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和推動(dòng)廉潔自律的有關(guān)要求來(lái)操作。炒股本身是一種金融投資活動(dòng),除了特殊崗位的黨員干部之外,一般黨員干部都可以參與這些投資行為。

　　“黨員干部投資股票本身是合法合規(guī)的。黨員干部炒股,既是一種投資行為,能獲得合法收益,同時(shí)也是對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)發(fā)展的一種支持。如果完全禁止黨員干部炒股,不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律,也不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。”莊德水說(shuō)。

　　據(jù)了解,1993年10月,中共中央、國(guó)務(wù)院曾發(fā)布《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于反腐敗斗爭(zhēng)近期抓好幾項(xiàng)工作的決定》,其中明文禁止黨政機(jī)關(guān)縣處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部買賣股票。1997年出臺(tái)的《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》規(guī)定,“不準(zhǔn)違反規(guī)定買賣股票”。2001年,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》,明確提出,黨員干部將其合法財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場(chǎng),是對(duì)國(guó)家建設(shè)的支持。

　　“黨員干部也有正常的生活需求,他們應(yīng)該和普通人一樣,可以將富余資金和存款通過(guò)股市實(shí)現(xiàn)增值保值,對(duì)財(cái)富進(jìn)行合理合法的處理。黨員干部只要通過(guò)正當(dāng)合法的途徑進(jìn)入股市,是完全沒(méi)有問(wèn)題的。”國(guó)家行政學(xué)院教授竹立家說(shuō),關(guān)鍵在于黨員干部炒股務(wù)必遵守相關(guān)規(guī)定,按照規(guī)范和程序進(jìn)入股市并開(kāi)展投資行為。

劃出投資行為紅線

減少發(fā)生腐敗可能

　　劉新(化名)剛成為一名公務(wù)員,還沒(méi)定崗。上學(xué)期間,為了對(duì)理財(cái)有更多的認(rèn)識(shí),懂得如何更好地管理收入,加上在網(wǎng)上買基金很方便,劉新每個(gè)月會(huì)從生活費(fèi)中取出800元購(gòu)買基金。

　　劉新告訴記者,在成為公務(wù)員之后,自己認(rèn)真學(xué)習(xí)了關(guān)于黨員干部投資證券等行為的有關(guān)規(guī)定,今后一定不觸碰紅線。

　　據(jù)了解,《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》以及《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》等為黨員干部證券投資行為劃出了紅線,具體包括:“收送有價(jià)證券、股權(quán)”“違規(guī)擁有非上市公司股份”“違規(guī)在國(guó)外投資入股”“內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息”“公款或者違規(guī)借用資金炒股”“隱瞞個(gè)人持股情況”“特定人群買賣股票”。

　　莊德水認(rèn)為,對(duì)具有特定職權(quán)在特定崗位工作的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部炒股行為進(jìn)行限制,從黨風(fēng)廉政建設(shè)角度來(lái)看,具有特別的意義。從近年來(lái)查處的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違規(guī)違法案件來(lái)看,有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部通過(guò)收受干股、透露股市內(nèi)幕信息等方式謀取私人利益。

　　“規(guī)范黨員領(lǐng)導(dǎo)干部炒股行為,是促進(jìn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的重要內(nèi)容,也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的應(yīng)有之義。規(guī)范炒股行為也有利于減少黨員領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)生腐敗行為的可能性,從源頭防范不良金融資產(chǎn)的出現(xiàn);還有利于凈化黨內(nèi)政治生態(tài),規(guī)范黨員干部日常行為,特別是日常的投資行為、決策行為。”莊德水說(shuō)。

　　竹立家認(rèn)為,對(duì)黨員干部投資股市的行為劃出紅線非常有必要。如果某些黨員干部的工作與股市存在某種聯(lián)系,就必須對(duì)其炒股行為加以限制。

如實(shí)填報(bào)炒股信息

避免獲取不當(dāng)利益

　　在北京某機(jī)關(guān)工作的趙誠(chéng)(化名)告訴記者,雖然根據(jù)相關(guān)規(guī)定并沒(méi)有禁止黨員干部炒股,但因?yàn)楣墒写嬖谝欢L(fēng)險(xiǎn),如果操作不當(dāng)可能會(huì)賠錢,而不少黨員干部收入并不高,所以他所認(rèn)識(shí)的黨員干部對(duì)炒股都比較謹(jǐn)慎,目前還未發(fā)現(xiàn)有同事投資股票。

　　“黨員干部炒股還應(yīng)該注意一個(gè)問(wèn)題。股市開(kāi)盤和收盤時(shí)間基本都是上班時(shí)間,黨員干部不能因?yàn)檫^(guò)分關(guān)注股市而影響本職工作。炒股需要投入的不僅是財(cái)力,還有時(shí)間和精力。股市的漲跌會(huì)影響到股民的情緒,黨員干部過(guò)分關(guān)注股市可能會(huì)影響工作狀態(tài),甚至造成工作失誤。”趙誠(chéng)說(shuō)。

　　一位資深股民認(rèn)為,黨員干部也是普通人,一樣可以炒股,但不能利用手中的職權(quán)打聽(tīng)內(nèi)幕消息。

　　2016年,《中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》曾刊發(fā)文章《如何界定違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為》,其中提到兩個(gè)案例。

　　案例一:劉某,黨員,某證券交易所的工作人員。劉某母親李某,黨員,某市教育局辦公室主任。2016年1月,劉某購(gòu)買某上市公司1萬(wàn)股股票,折合11萬(wàn)元,李某購(gòu)買某上市公司9000股股票,折合10萬(wàn)元。

　　案例二:肖某,黨員,某市政府辦公室副主任。2016年3月,用家庭儲(chǔ)蓄以合法的方式購(gòu)買某上市公司1萬(wàn)股股票,折合9萬(wàn)元。

　　文章認(rèn)為,劉某作為證券交易所的工作人員,違反規(guī)定購(gòu)買股票,構(gòu)成違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為;其母李某也構(gòu)成違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為,應(yīng)依據(jù)新修訂《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第八十八條第一款第(三)項(xiàng)之規(guī)定,追究劉某、李某的黨紀(jì)責(zé)任。肖某不屬于違規(guī)買賣股票行為。

　　文章還認(rèn)為,違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為,是指違反規(guī)定,買賣股票,情節(jié)較輕的行為。這種違紀(jì)行為的主體是特殊主體,是指包括證券法和2001年4月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀(jì)對(duì)象包括股票、其他股票類證券及其衍生產(chǎn)品。

　　莊德水認(rèn)為,黨員干部炒股必須遵守最基本的股市規(guī)則和相關(guān)規(guī)定,不能利用內(nèi)幕信息炒股,更不能利用手中的職權(quán)獲取內(nèi)幕信息。

　　“黨員干部炒股最好不要購(gòu)買自身管轄范圍內(nèi)或職權(quán)范圍內(nèi)的企業(yè)的股票,以免產(chǎn)生利益沖突問(wèn)題。也避免一些企業(yè)利用所謂的內(nèi)幕信息,投其所好,借黨員干部炒股之便實(shí)施變現(xiàn)行為。”莊德水說(shuō)。

　　莊德水認(rèn)為,對(duì)黨員干部炒股行為進(jìn)行監(jiān)督,最直接的方式就是讓黨員干部根據(jù)個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告制度的要求,如實(shí)填寫炒股信息。現(xiàn)在黨員干部在填寫個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)時(shí),都必須填報(bào)股票價(jià)格及其所持股票名稱和數(shù)量情況。這種監(jiān)督管理方式有利于組織部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)填報(bào)的股票信息,來(lái)監(jiān)督黨員干部的炒股行為,并考察是否與其職權(quán)范圍內(nèi)企業(yè)存在利益關(guān)系。

　　在莊德水看來(lái),炒股是一種正常的投資行為,關(guān)鍵是要避免黨員干部利用手中的權(quán)力炒股獲取不正當(dāng)利益,把炒股作為腐敗手段。規(guī)范黨員干部炒股行為,關(guān)鍵在于切斷炒股行為與不正當(dāng)利益之間的聯(lián)系,讓市場(chǎng)歸市場(chǎng),政府歸政府。